安全風險評估報告模板7篇

安全風險評估報告模板？風險評估報告是對信息資產面臨的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用而帶來風險的可能性的評估。下面小編給大家帶來了安全風險評估報告模板7篇，供大家參考。

安全風險評估報告模板【篇1】

1 項目基本情況

1.1項目甲乙方、相關方情況

項目甲方中石化國際勘探開發公司敘利亞公司。

項目乙方為河南油田分公司井下作業處。

1.2項目來源及主要施工區域

該項目是中石化國際勘探開發公司承包的敘利亞Oudeh和Tishrine油田，兩油田相距約120km ，Oudeh油田位于敘北部農業區，地勢平坦，自然環境較好，距土耳其邊境2km。海拔350-400m，夏季較熱，冬季最低可到-5℃。工區道路交通情況良好，國家高速公路從油田穿過，Tishrine油田位于伊拉克沙漠延伸的過渡帶上，距伊拉克邊界30km，地勢稍有起伏，植被很少，工區道路交通情況良好。

1.3施工隊伍基本情況

中方人員24人，其中項目組4人，現場中方雇員20人，當地雇員46人，分白班和夜班，2個小修作業隊。

需投入設備主要有60噸修井機二臺，120噸修井機一臺，500泥漿泵二臺，發電機五臺，吊車一臺，叉車一臺，自吊車一臺，資產原值約 3100萬元。

2 項目總體安全形勢分析

2.1 項目所在國安全風險分析

2.1.1阿拉伯敘利亞面積18.5萬平方公里(含戈蘭高地)。位于亞洲大陸西部，地中海東岸。北與土耳其接壤，東同伊拉克交界，南與約旦毗連，西南與黎巴嫩和巴勒斯坦為鄰，西與塞浦路斯隔地中海相望，人口1839.2萬，阿拉伯人占80%以上，其他還有庫爾德人、亞美尼亞人、土庫曼人和徹爾克斯人等。阿拉伯語為國語,通用英語和法語。

2.1.2敘利亞地處中東熱點地區，緊鄰伊拉克、黎巴嫩和巴勒斯坦，并與以色列長期處于敵對狀態，安全形勢較為嚴峻，但敘政府掌控治安能力較強，社會治安狀況較好。

2.1.3敘利亞存在的主要風險：

2.1.3.1政治風險：雖然敘利亞國內局勢穩定，但其地處中東地區，因該地區局勢不斷變化，與以色列長期處于敵對狀態，東部與伊拉克接壤，又是美國制裁的國家之一，地區安全局勢嚴峻，不排除戰爭風險。

同時由于此次是從西方某國家能源公司收購，能源爭奪日益激烈，導致某些國家利益受損，所以他們會采取各種方式阻撓，并有可能會雇傭當地一些社會成員進行宣傳，甚至煽動個別極端分子進行破壞活動。

2.1.3.2醫療衛生風險：據國際SOS組織分析，敘利亞醫生國家風險等級為中等，雖然敘當地夏季干燥炎熱，冬季雨量較少，蚊蟲較少，沒有特別突出的地方病，但國際SOS組織提醒去敘旅游、施工人員要預防瘧疾，肝炎等疾病。在敘利亞，公立醫院醫療條件一般，但私立醫院醫療條件較好，所以沒有大的醫療衛生風險。

2.1.3.3自然災害：地處沙漠邊緣主要有沙塵暴，印度洋颶風偶有光顧，但威力大減，應及時取得當地天氣預報信息。

2.2 施工區域安全形勢

該項目施工區域Oudeh油田位于敘北部農業區， Tishrine油田位于伊拉克沙漠延伸的過渡帶上，距伊拉克邊界30km，兩地區政治形勢都較穩定，敘居民持槍屬非法行為，當地很少發生偷盜、搶劫事件，晚上可以自由外出，目前，敘社會治安狀況良好，犯罪率較低，當地人對中國人非常友好。在敘利亞沒有見到住家、辦公場所安裝護欄的，別墅很少有門衛和保鏢，大街小巷停滿高檔轎車，目標油田區域治安也良好。

3 社會安全(或稱公共安全)分析

3.1政治環境

敘利亞地處亞、歐、非洲邊緣，有著歐洲、非洲、和阿拉伯的傳統文化，阿拉伯人占敘利亞總人口80%以上，有14%的居民信奉_和猶太教徒。這種地緣文化決定了敘利亞人民包容、友善、純樸，對中國人熱情友好，刑事犯罪案件很少。因此敘利亞少有民族沖突。憲法規定伊斯蘭教法是立法的主要根據，是典型的政教合一的國家，政治環境較好。

3.2 宗教情況

居民中85%信奉伊斯蘭教，14%信奉_。其中，伊斯蘭教遜尼派占80%(約占全國人口的68%)，什葉派占20%，在什葉派中阿拉維派占75%(約占全國人口的11.5%)。

3.3 民族情況

敘利亞總人口1839.2萬，其中阿拉伯人占80%以上，還有庫爾德人、亞美尼亞人、土庫曼人和徹爾克斯人等。

3.4非政府武裝組織

由于敘利亞是政教合一的國家，阿拉伯人占80%以上，居民中85%信奉伊斯蘭教，非政府武裝沒有生存環境，因此沒有形成有較大影響的地方武裝組織，但敘國內存在反對派，非法武裝活動較為頻繁，恐怖襲擊事件偶有發生，政府部門和主要機構大多有持槍警察晝夜護衛。

3.5社會治安

3.5.1恐怖活動及趨勢分析

20__.9月4名_駕車硬闖美國駐敘使館，企圖制造爆炸，他們雖然全被擊斃，沒有造成一名美國人死傷，但這一行動充分顯示了國際恐怖勢力與美國為敵到底的決心，因此極具震撼力。

搜索幾年來新聞，敘利亞還沒有針對外資企業的恐怖襲擊活動的報道。

但應考慮_或伊斯蘭極端組織人員通過伊拉克邊境越境襲擊中資企業和中方人員以及其他形式的偶然襲擊行為。

3.5.2 施工區域分析

根據我油田派往敘利亞考察團考察資料顯示，我們將施工的兩個油田區域內社會治安狀況都比較好，刑事犯罪案件很少。

3.6社區關系

自1956年8月1日正式建立外交關系以來，中國與敘利亞一直在國際政治舞臺上相互理解，相互支持。阿拉伯人占敘利亞總人口80%以上，有14%的居民信奉_和猶太教徒。這種地緣文化決定了敘利亞人民包容、友善、純樸，對中國人熱情友好，社區關系良好。

4 自然災害

敘利亞西南部緊靠黎巴嫩和巴勒斯坦地區為高山，謝赫山海拔2814米，東北部2/3地區地勢平坦。冬季濕潤，夏季干燥炎熱。首都大馬士革地區每年170毫米降雨量，東南部沙漠地區年平均降雨量為100毫米，自然災害如風沙、暴雨、泥石流等危害較小。

5 公共衛生

敘利亞屬欠發達農業國家，工業基礎比較落后，公共衛生體系不健全，尤其公立醫院醫療設施不齊全，標準較低，公共衛生條件中等，但地理位臵和氣候決定了敘利亞國沒有明顯的、大的流行病和傳染病。

6 項目安全風險評估

6.1基地

項目部人員集中在國工營地，保安24小時值守，安保措施齊全，通訊聯絡方便。主要風險為食物中毒，肝炎，蚊蟲叮咬。

6.2 現場及營地

6.2.1 道路交通

油區道路交通較為方便，四通八達，周圍是戈壁灘，視野開闊，沒有遮擋物，主要風險就是高速行車引發的交通事故。

6.2.2基礎設施

營地是敞開式營房，現場是輪式野營房，晚上探照燈照明，配有當地移動電話。主要風險有井噴、H2S 中毒、火災、觸電等石油行業固有風險。

6.2.3安全保衛

營地安全保衛工作雇傭當地保安，24小時值守，當地人進入營地應嚴格控制并及時通報，征得中方相關人員同意后方可進入。

7 評估結論

7.1國際SOS組織20__年4月對敘利亞的安全風險等級評定為低級;

7.2敘利亞政局穩定，沒有突出的民族矛盾，沒有戰爭跡象;

7.3社會治安狀況較好，刑事犯罪案件很少，創造了良好的施工環境;

7.4社區關系良好，當地人對中國人熱情友好。

8 對該項目的建議

8.1但由于文化背景、地域差異，有可能引起小的沖突，甚至 個別人員有排外情緒和行為，這都是不可避免的，另外語言交流溝通能力不夠，勞資糾紛等等均是矛盾突出點，要加強學習，避免矛盾激化;

8.2項目部要堅持“預防為主”的原則，建立健全社會安全共防機制，努力拓寬信息渠道，廣泛收集社會安全及公共衛生等方面的情報信息，及時做好防控工作;

8.3按照勘探局外出施工隊伍HSE管理規定，項目配備專職安全監督，各施工隊伍配備專職安全管理人員，全面負責該項目的社會安全及生產安全的協調與管理;

8.4實行員工本地化戰略，項目上只配備必要的管理人員和技術人員，施工作業人員盡量在當地雇傭，在中方人員數量上減少安全風險;

8.5該項目啟動后，根據施工區域的實際情況進行現場勘查，制定并不斷完善各類突發事件應急處臵程序，詳細設計好緊急撤離及緊急救護方案，確保緊急情況下的正確有效應對;

8.6應加強石油行業固有的工業安全風險管理;

8.7必須做好項目安全保衛工作

8.7.1加強人員素質教育，沖突時在確保自身安全的情況下盡量不與當地雇員發生摩擦，嚴格執行外出施工人員的安全管理規定;

8.7.2生產和生活物資的供應由當地服務公司辦理，減少中方人員外出;

8.7.3該項目啟動后，項目部要與甲方一起對現場環境進行踏勘、確認，共同協商、建立安全保衛方案，包括安全保衛力量的調動、協調及執行力等保衛工作承諾;

8.7.4處理好與當地政府、社區和當地雇員的關系，我們的工作離不開他們的幫助和支持，尤其是需要得到所有雇員和當地居民的理解、關心和支持;

8.7.5定期組織對該項目進行現狀安全評估，完善應急措施，加強應急演練，提高應急反應能力。

安全風險評估報告模板【篇2】

一、 工程概況：

工程名稱：湖北芳通藥業股份有限公司湖北西塞山工業園新

建項目辦公樓工程

建設單位：湖北芳通藥業股份有限公司

監理單位：黃石市建設監理有限公司

設計單位：黃石佳境建筑設計有限公司

勘察單位：黃石佳境建筑設計有限公司

施工單位：黃石市大興工程有限公司

該工程坐落在黃石市西塞山區河口鎮， 為預制管樁框架結構、建筑面積4146.7m2建筑層數5層、建筑耐火等級二級、建筑抗震6度設防、結構體系：框架結構，屋面防水等級三級，設計使用年限50年。

二、工程安全評估依據：

1、《建筑施工安全檢查規范》JGJ59-99;

2、《施工企業安全生產評價標準》JGJ/T77-20__;

3、《施工現場臨時用電安全技術規范》JGJ46-20__;

4、《建筑施工現場環境與衛生標準》JGJ146-20__;

5、《中華人民共和國國家標準塔式起重機安全規程》GB5144-20__;

6、《鋼絲繩式貨用施工升降機安全技術規范》DB42/365-20__;

7、《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規范》;

8、其他有關安全檢查與控制的專門法規性文件。

三、施工過程中安全控制

我監理單位對施工企業資質和安全生產許可證、三類人員及特種作業人員取得考核合格證和操作資格證書進行了審查，審核了施工企業安全生產保證體系、安全生產責任制、各項規章制度、安全監管機構的建立及人員配備和建筑施工現場環境與衛生標準等要求，復查了施工單位施工機械和各種設施的安全許可驗收手續，對施工組織設計中的安全技術措施及專項施工方案的落實情況，定期和不定期與施工單位管理人員一起進行安全檢查，發現安全隱患及時向建設單位報告并督促施工單位進行整改。并經常召開安全會議，要求施工單位提高安全意識、尊重生命。施工單位對施工現場安全非常重視并投入了大量的人力物力進行安全控制。

到工程竣工為止在安全控制方面未出現安全事故，我單位認為該工程在安全生產方面為合格工程。

安全風險評估報告模板【篇3】

目前國內將安全評價根據工程、系統生命周期和評價的目的分為安全預評價、安全驗收評價、安全現狀評價和專項安全評價四類。但實際上可看成三類，即安全預評價、安全驗收評價和安全現狀評價，專項安全評價可看成安全現狀評價的一種，屬于政府在特定的時期內進行專項整治時開展的評價。在本節中簡單介紹一下安全預評價、安全驗收評價和安全現狀評價報告的要求、內容及格式。

一、安全預評價報告

(一)安全預評價報告要求

安全預評價報告的內容應能反映安全預評價的任務：建設項目的主要危險、有害因素評價;建設項目應重點防范的重大危險、有害因素;應重視的重要安全對策措施;建設項目從安全生產角度是否符合國家有關法律、法規、技術標準。

(二)安全預評價報告內容 安全預評價報告應當包括如下重點內容。

(1)概述：

①安全預評價依據。有關安全預評價的法律、法規及技術標準;建設項目可行性研究報告等建設項目相關文件;安全預評價參考的其他資料。

②建設單位簡介。

③建設項目概況。建設項目選址、總圖及平面布置、生產規模、工藝流程、主要設備、主要原材料、中間體、產品、經濟技術指標、公用工程及輔助設施等。

(2)生產工藝簡介。

二、安全驗收評價報告

(一)安全驗收評價報告的要求 《安全驗收評價報告》是安全驗收評價工作過程形成的成果。《安全驗收評價報告》的內容應能反映安全驗收評價兩方面的義務：一是為企業服務，幫助企業查出安全隱患，落實整改措施以達到安全要求;二是為政府安全生產監督管理機構服務，提供建設項目安全驗收的依據。

(二)安全驗收評價報告主要內容

1.概述

(1)安全驗收評價依據;

(2)建設單位簡介;

(3)建設項目概況;

(4)生產工藝;

(5)主要安全衛生設施和技術措施;

(6)建設單位安全生產管理機構及管理制度。

2.主要危險、有

(1)主要危險、有害因素及相關作業場所分析;

(2)列出建設項目所涉及的危險、有害因素并指出存在的部位。

3.總體布局及常規防護設施措施評價

(1)總平面布局;

(2)廠區道路安全;

(3)常規防護設施和措施;

(4)評價結果。

4.易燃易爆場所評價

(1)爆炸危險區域劃分符合性檢查;

(2)可燃氣體泄漏檢測報警儀的布防安裝檢查;

(3)防爆電氣設備安裝認可;

(4)消防檢查(主要檢查是否取得消防安全認可);

(5)評價結果。

5.有害因素安全控制措施評價

(1)防急性中毒、窒息措施;

(2)防止粉塵爆炸措施;

(3)高、低溫作業安全防護措施;

(4)其他有害因素控制安全措施;

(5)評價結果。

6.特種設備監督檢驗記錄評價

(1)壓力容器與鍋爐(包括壓力管道);

(2)起重機械與電梯;

(3)廠內機動車輛;

(4)其他危險性較大設備;

(5)評價結果。

7.強制檢測設備設施情況檢查

(1)安全閥;

(2)壓力表;

(3)可燃、有毒氣體泄漏檢測報警儀及變送器;

(4)其他強制檢測設備設施情況;

(5)檢查結果。

8.電氣安全評價

(1)變電所;

(2)配電室;

(3)防雷、防靜電系統;

(4)其他電氣安全檢查;

(5)評價結果。

13.安全驗收評價報告附件

(1)數據表格、平面圖、流程圖、控制圖等安全評價過程中制作的圖表文件;

(2)建設項目存在問題與改進建議匯總表及反饋結果;

(3)評價過程中專家意見及建設單位證明材料。

14.安全驗收評價報告附錄

(1)與建設項目有關的批復文件(影印件);

(2)建設單位提供的原始資料目錄;

(3)與建設項目相關數據資料目錄。

(三)安全驗收評價報告的格式

(1)封面;

(2)評價機構安全驗收評價資格證書影印件;

(3)著錄項;

(4)目錄;

(5)編制說明;

(6)前言;

(7)正文;

(8)附件;

(9)附錄。

三、安全現狀評價報告

(一)安全現狀評價報告要求 安全現狀評價報告的內容要求比安全預評價報告要更詳盡、更具體，特別是對危險分析要求較高，因此整個評價報告的編制，要由懂工藝和操作的專家參與完成。

(二)安全現狀評價報告內容 安全現狀評價報告一般具有如下內容。

1.前言

包括項目單位簡介、評價項目的委托方及評價要求和評價目的。

2.評

評價項目概況

應包括評價項目概況、地理位置及自然條件、工藝過程、生產運行現狀、項目委托約定的評價范圍、評價依據(包括法規、標準、規范及項目的有關文件)。

3.評價程序和評價方法

說明針對主要危險、有害因素和生產特點選用的評價程序和評價方法。

4.危險性預先分析

應包括工藝流程、工藝參數、控制方式、操作條件、物料種類與理化特性、工藝布置、總圖位置、公用工程的內容，運用選定的分析方法對生產中存在的危險、有害因素逐一分析。

5.危險度與危險指數分析

根據危險、有害因素分析的結果和確定的評價單元、評價要素，參照有關資料和數據用選定的評價方法進行定量分析。

6.事故分析與重大事故模擬

結合現場調查結果以及同行或同類生產的事故案例分析，統計其發生的原因和概率，運用相應的數學模型進行重大事故模擬。

7.對策措施與建議

綜合評價結果，提出相應的對策措施與建議，并按照風險程度的高低進行解決方案的排序。

8.評價結論

明確指出項目安全狀態水平，并簡要說明。

(三)安全現狀評價報告格式

安全風險評估報告模板【篇4】

一、工程概況：

工程名稱：沙雅縣17所鄉村“雙語”幼兒園建設項目第一標段 建設地點：沙雅縣托依堡鎮、二牧場

建設單位：沙雅縣教育局

建設投資：425.8萬元

建筑規模： 2621.51m2

結構類型：磚混結構，地上一層

勘察單位：新疆巖土工程勘察設計研究院

設計單位：新疆四方建筑工程設計有限公司

施工單位：沙雅縣永盛建筑安裝工程有限責任公司

監理單位：巴州智誠工程項目管理服務有限公司庫車分公司 工程安全監督站：沙雅縣質量、安全監督站

二、 工程施工安全情況：

本工程一開始，施工方根據項目對周邊環境進行的評估，制定了切實可行的安全操作計劃，并有詳細的安全責任制度，對工人也進行了三級安全教育，各種標示牌張貼懸掛到位，有專業的安全施工組織設計，臨時用電專門有實施方案，現場檢查也達到規范要求。基礎施工階段，在強夯過程中注意了人與機械的協調作業，對強夯回填進行了嚴格控制，對回填砂的顆粒，垃圾含量回填高程，拉運和碾壓工具做了詳細的要求，很好的注意了過程安全控制。基礎鋼筋、模板混泥土施工在嚴格按照設計圖紙及施工規范要求的前提下保證了結構的安全性，操作人員嚴格按照安全規范要求進行操作，工人戴安全帽，臨邊人員佩安全帶，確實保證了基礎工程沒出現安全事故也沒有留下安全隱患。

三、 工程安全監理情況：

在安全監理方面，依照國家相關的法律、法規及本地區政府有關安全質量批示文件，承建單位施工合同及安全施工組織設計，對開工時對安全質量問題進行監理，且具有針對性地進行整改，不斷完善安全質量體系。采取審核、協助、巡查提示的方法，開展安全生產監理工作。

1、按照《JGJ59-99》標準，施工安全防護措施基本落實，安全措施及記錄審核通過，施工現場告示牌、警示牌基本到位等。

2、工作接地接零均采用TN-C-S系統，實行“三級配電、二級保護”。做到了“一機、一閘、一箱”。且配電箱上鎖，有專職電工看管。

3、施工用電接地電阻，經測定不大于0.4歐姆,符合規范要求.在配電系統中斷及末端進行重復按地保護。

4、配電箱閘具，熔斷器參數與設備匹配，安裝符合要求，且照明電有漏電保護裝置。

5、外電電纜線架設大于安全距離，電纜線材質符合要求。

6、攪拌機架設有防護棚，且經檢修后運轉正常。

7、施工及管理人員戴好安全帽，系好安全帶。

8、專職安全員經培訓考核，且持證上崗。特種作業工已持證上崗。

9、機具、設備安全防護符合《JGJ59-99》標準。

10、項目部安全生產管理體系框圖已上墻，有安全領導小組結構圖。

11、建立、健全安全生產責任制，各級人員責任制。

12、配有專職安全員，且落實到人。

13、現場有安全標志及總平面布置圖。

14、標志牌按照總平面布置圖指定位置在現場具體布置完畢。

四、 安全評估

本工程在施工過程中，嚴格按照設計圖紙及施工規范要求，確保了工程結構沒有質量安全隱患的存在，嚴格按照《JGJ59-99》標準要求對現場各種安全作業進行了規范，在整個工程實施期間，未出現任何安全事故。

安全風險評估報告模板【篇5】

一、評估目的

運用科學合理的危害辨識及危險評價方法，通過對公司消防工作中出現的意外有害因素嚴格控制，制定風險控制措施，達到消除危害，規避因措施不到位等原因而導致出現火警甚至火災和有毒有害、易燃易爆介質出現泄漏著火等惡性事故的出現。根據評價辨識結果，分別定期及時采取了針對性、可操作性較強的預防性控制措施，從而規范和消除、避免了對人身安全和設備危害，降低了消防工作作業風險。

二、評估范圍

公司范圍內的各易燃易爆、有毒有害氣體產生的火警、火災。

三、評估依據

1公司安全作業操作規程和防火、滅火管理制度;

2行業的設計規范和技術標準;

3企業的管理標準和技術標準;

4合同書、任務書、公司目標中規定的內容;

5本公司和國內外所發生相類似的事故統計資料

四、評估方法

主要采用安全檢查表(SCL)、預危險性分析(PHA)、工作危害分析(JHA)等安全評價方法為主對現有的風險進行辨識和評價分析。

五、評估人員：風險評價組成員

六、評估時間：20__.3.2

七、評估結果

公司針對本年度各部位門易燃易爆、易產生可燃性物質或介質的場所進行了嚴密監控和加強風險控制，根據作業環境的化學性危險有害因素和物理性危險有害因素、人機工程因素等，對易產生易燃氣體的場所實施事先的控制。并且加強正常運行時期對消防設施、器材的正確維護保養、和器械的日常演練，對所潛在的不安全因素進行充分剖析和預先分析，將有危及人身和生產設備安全作業的各種危險有害因素進行了針對性評價，在人力或主觀上不可抗拒的自然災害或不明原由產生的火警、火災情況時，避免因消防設施不備用，或消防操作失靈等因素而出現的意外災害擴大現象的出現。在各單位(部門)的全體干部員工的共同努力配合下，安全處和公司安全評價小組人員利用不定時現場督察，對公司各易產生易燃易爆場所(車間、裝置)部分關鍵裝置、重點部位及重大危源的生產消防設施等進行了系統的危害辨識和危險評價。通過現場監督檢查及日常的調查詢問，運用科學的評價方法完成各種消防設施和消防日常演練的符合性評價，較規范的整頓和強化了因消防設施不符合安全要求或存有隱患而導致事故的發生的可能性。

據公司安全評價組對消防工作或消防設施正常備用狀態下風險評價過程中可以看出，針對各消防工作過程存有的不足之處進行規范，可以將有害因素逐一消滅于萌芽狀態，嚴格落實各項控制措施，能有效控制絕大多數因種種原因而忽略的細節問題，對此進行細致補充控制各項措施，繼而杜絕了事故發生。通過本年度對消防工作作業風險評析，共評價出中度風險(環境因素)因素及其以下風險因素計19項，評價出重大風險因素0項，并對中度風險的消防工作采取改進控制措施，制定了實施計劃，在作業過程中始終遵循安全控制措施，從而取得了未發生任何因消防工作出現異常運行而出現的安全事故。

安全風險評估報告模板【篇6】

我司對______進行消防安全評估，按照消防法律法規、消防技術標準。公正、公平、公開的原則進行評估，評估結果真實有效。

一、單位概況及消防安全基本情況：

________位于____號，主樓_棟，占地面積_平方米，建筑面積_平方米，主樓地下_層，地上_層。建筑設置了室內外消火栓系統，自動噴水滅火系統、火災自動報警系統、防排煙系統。于_年_月_日通過公安消防機構建筑工程消防設計審核，_年_月_日通過公安消防機構建筑工程消防驗收，_年_月_日通過公安消防機構開業前消防安全檢查合格并投入使用。

二、評估內容：

1、______場所的消防合法情況;

2、制定并落實消防安全制度、消防安全操作規程、滅火和應急疏散預案情況;

3、_____消防安全管理人、專(兼)職消防管理員、自動消防系統操作人員情況，組織開展防火檢查、防火巡查及火災隱患整改情況;

4、_____員工消防安全培訓和“一懂三會”知識掌握情況，消防安全宣傳情況，定期組織開展消防演練情況;

5、消防設施、器材和消防安全標志設置配置以及完好有效情況，消防控制室值班及自動消防系統操作人員持證上崗情況;

6、電器產品、燃氣用具的安裝、使用及其線路、管路的敷設、維護保養情況;

7、疏通通道、安全出口、消防車通道保持暢通情況，防火分區、防火間距、防煙分區、避難層(間)及消防車登高作業區域保持有效情況;

8、室內外裝修情況，建筑外保溫材料使用情況，易燃易爆危險品管理情況;

9、依法建立專職消防隊及配備裝備器材情況，撲救火災能力情況

10、受到公安機關消防機構行政處罰和消防安全不良行為公布情況，對監督檢查發現問題整改情況;

11、消防安全責任人、消防安全管理人、專(兼)職消防管理員確定、變更，消防安全“四個能力”建設定期檢查評估，消防設施維護保養落實并定期向當地公安機關消防機構報告備案情況;

12、單位結合實際加強人防、物防、技防等火災防范措施情況;

13、單位年內發生火災情況。

三、存在問題：

1、現場抽查員工“一懂三會”知識情況，部分員工知識不熟悉。

2、安全疏散應急物質較少，無手電筒，防毒面具。

四、評估結論：

好

五、消防安全對策、措施及建議：

1、加強員工宣傳教育、對知識不熟悉的員工加強培訓。

2、增設手電筒、防毒、煙面具。

安全風險評估報告模板【篇7】

根據深交所《信息披露業務備忘錄―涉及財務公司關聯存貸款等金融業務的信息披露》(征求意見稿)的有關要求，電力發展股份有限公司(以下簡稱“本公司”)通過查驗是否具有有效的《金融許可證》、《企業法人營業執照》;取得并審閱包括資產負債表、利潤表、現金流量表等在內的定期財務報告，評估本公司之關聯方粵電財務有限公司(以下簡稱“財務公司”)的經營資質、業務與財務風險。經評估、審核，本公司認為:

一、財務公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業法人營業執照》;

二、未發現財務公司存在違反中國銀行業監督管理委員會頒布的《企業集團財務公司管理辦法》規定的情況，財務公司的資產負債比例符合該辦法第三十四條的規定要求。

具體風險評估說明如下:

一、財務公司基本情況

財務公司是經中國銀行業監督管理委員會監管局批準(金融許可證機構編碼:L0__1H2440__001 )，在__省工商行政管理局登記注冊(注冊號440000000014615 )，由__省粵電集團有限公司(出資比例60% )、電力發展股

份有限公司(出次比例25% )、__省沙角(C 廠)發電公司(出資比例15% )于20__ 年12 月共同出資通過凈殼收購重組原萬家樂集團財務有限責任公司組建的一家非銀行金融機構，注冊資本15 億元人民幣。20__ 年5 月，財務公司收購深圳天鑫保險經紀有限公司(以下簡稱“天鑫公司”)

96%股權，從而使天鑫公司成為財務公司控股子公司。

財務公司按照現代企業制度和金融監管部門要求建立

了完善的公司法人治理結構。財務公司最高權力機構是股東會，下設董事會、監事會以及對董事會負責的風險管理委員會、預算審計委員會。財務公司實行董事會領導下的總經理負責制，根據業務發展以及監督牽制的要求設有結算部、信貸部、資金部、稽核部、投資部、財務部、綜合部七個部門。

經中國銀監會批準，財務公司經營業務范圍包括:對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務;協助成員單位實現交易款項的收付;經批準的保險代理業務;對成員單位提供擔保;辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資;對成員單位辦理票據承兌與貼現;辦理成員單位之間的內部轉帳結算及相應的結算、清算方案設計;吸收成員單位的存款;對成員單位辦理貸款及融資租賃;從事同業拆借;經批準發行財務公司債券;承銷成員單位的企業債券;對金融機構的股權投資;有價證券投資等。

二、財務公司內部控制的基本情況

(一)控制環境

財務公司最高權力機構是股東會，下設董事會、監事會以及對董事會負責的風險管理委員會、預算審計委員會。財務公司總經理及其經營班子對財務公司行使經營權，下設風險控制委員會、投資決策委員會，并管理結算部、信貸部、資金部、稽核部、投資部、財務部、綜合部七個部門，組織架構圖如下:

(二)風險的識別與評估

財務公司編制完成了《內部控制基本準則》，內部控制制度的實施由經營層組織，稽核部牽頭，各業務部門根據各項業務的不同特點制定各自不同的標準化操作流程、作業標準和風險防范措施，各部門責任分離、相互監督，對自營操作中的各種風險進行預測、評估和控制。

(三)重要控制活動

1、資金管理業務控制情況

財務公司根據中國銀行業監督管理委員會的各項規章制度，制定了資金管理、結算管理的各項業務管理辦法和業務操作流程，有效控制了業務風險。

(1 )在成員單位存款業務方面，嚴格遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，在銀監會頒布的規范權限內嚴格操作，保障成員單位資金的安全，維護各當事人的合法權益。

(2 )資金集中管理和內部轉賬結算業務方面，財務公司主要依靠業務管理信息系統進行系統控制。成員單位在財務公司開設結算賬戶，通過登入財務公司業務管理信息系統網上提交指令及提交書面指令實現資金結算，嚴格保障結算的安全、快捷、通暢，同時具有較高的數據安全性。每日營業終了，結算部將業務數據向財務部傳遞交賬。財務部及時記賬，換人復核，保證入賬及時、準確，發現問題及時反饋，并將資金核算納入到財務公司整體財務核算當中。為降低風險，財務公司將支票、預留銀行財務章和預留銀行名章交予不同人員分管，并禁止將財務章帶出單位使用。

(3 )在資金審批聯簽方面。財務公司制定了《資金支付聯簽審批制度》，對財務公司對內對外的資金審批管理形成一套嚴格和標準統一的制度，有效防范資金支付風險。

2、信貸業務控制

(1 )內控制度建設、執行評價

財務公司根據《貸款通則》、《企業集團財務公司管理辦法》及中國銀行業監督管理委員會和中國人民銀行的有關規定制定了包括一個作為綱領性文件的《信貸管理辦法》及十余項據此制定的具體操作規程，構成一個全面、操作性強的業務制度體系，全面涵蓋了財務公司開展的信貸業務。

20__ 年，銀監會出臺《三個辦法一個指引》，財務公司對涉及信貸業務的內部控制制度和業務合同及用表進行梳理和完善，使業務更規范化。

(2 )五級分類執行情況及準備金計提情況

財務公司審貸分離機制得到嚴格執行，作為信貸審批機構的風險控制委員會能有效運作，定期召開會議，核定成員單位的授信額度和審批確認財務公司季度資產五級分類結果。作為信貸調查及具體操作的信貸部，在各項信貸業務活動過程中，能執行國家法律、法規和財務公司的各項內控制度，各項信貸業務的操作流程及授權管理能按內部控制的要求執行。信貸業務的系統操作經信貸部經辦、復核后，由結算部核對后進行帳務處理，從系統操作流程層面實現了信貸審批與資金帳務處理的分離。

根據《非銀行金融機構資產風險分類指導原則(試行)

(銀監發〔20__ 〕4 號)的規定，財務公司制定了《粵電財務有限公司資產減值計提管理暫行規定》，并經董事會審議通過。財務公司按照銀監局的管理規定，按年度制定了切實可行的“年度資產損失準備計提”計劃，在董事會審核批準后，報銀監局備案。從以往年度經營情況來看，計提計劃和總額符合監管部門的管理規定，切合財務公司資產質量情況和經營狀態。

(3 )貸后檢查情況

財務公司制定了《貸后檢查操作規程》、《信貸資產質量監控管理辦法》，由信貸部按季度對有存量貸款的單位進行了貸后檢查。檢查內容包括主要財務指標分析、經營情況介紹，并由信貸部雙調查人員簽名確認，流程規范，涵蓋了財務公司自營貸款的范圍，同時由風險管理人員對信貸資產質量及貸后檢查工作執行情況進行監控。

3、資金業務控制情況

財務公司制定了包括《信貸資產轉讓管理辦法》、《票據轉貼現管理辦法》在內的 項資金業務管理辦法，涵蓋了財務公司業務范圍內的所有資金業務類型。已經開展的信貸資產轉讓、票據轉貼現和同業拆借業務嚴格按照內部管理制度與操作流程，交易對手基礎資料完備、轉讓協議經審核程序、資金劃撥和賬務處理均準確無誤。20__ 年，財務公司成功完成專線接入全國銀行間拆借中心交易系統，借助該系統開展同業拆借業務。由于交易系統具備主體合法、集中競價、手續透明、簡便等特點，保證同業拆借業務的操作能做到有據可查、真實可靠，有效防止操作風險和道德風險。

4、投資業務控制

20__ 年4 月27 日，財務公司獲銀監局批準投資業務范圍。財務公司制定了《新股申購業務操作規程》、《金融機構股權投資操作規程》、《財務融資顧問、鑒證業務管理辦法》、《財務融資顧問、鑒證業務操作規程》，規范投資業務開展。在銀監局批準的業務范圍內，財務公司開展了IPO新股申購業務。新股申購嚴格按照《新股申購業務操作規程》和董事會決議要求，操作過程手續完備、權限分明，符合財務公司內部程序規范。在財務顧問業務方面，財務公司先后參與了多個成員單位的投資業務研究和顧問工作，均按照操作流程，簽訂了規范的服務合同，服務費用受托入賬。

5、內部稽核控制

財務公司實行內部審計監督制度，設立對經營層負責的內部審計部門稽核部，建立了包括《稽核審計工作管理辦法》、《事后監督管理辦法》等較為完整的內部稽核審計管理辦法和操作規程，對各項經營和管理活動進行內部審計和監督。

稽核部負責內部稽核業務。針對內部控制執行情況、業務和財務活動的合法合規性、安全性、準確性、效益性進行監督檢查，并向管理層提出有價值的改進意見和建議。

6、信息系統控制

財務公司現行信息系統是委托用友軟件公司開發的業務管理信息系統，主要包括結算模塊、財務會計模塊、信貸模塊等。業務管理信息系統的控制通過用戶密碼和數字證書實現，設置系統員負責權限分配，系統員的用戶密碼、數字證書、用戶使用分開保管，分人負責，對系統的前端操作起到有效的防范風險作用。而在系統后臺數據庫方面，系統主機單獨存放，提高了安全性，系統員經書面審批后可登錄系統數據庫進行操作，系統員人為修改數據庫的風險得到有效控制，對數據庫的安全性有較高的保障。20__ 年，結算業務規模增長，財務公司在原有操作規范的基礎上，進一步提升系統控制功能，開發系統重復支付提醒功能，減少因人為原因造成重復支付的可能性。同時開發小額支付功能，對小額付款由系統自動完成，減少人為因素的干預并提高了業務處理速度。通過優化，減少了操作量，提升處理效率，有效控制了誤操作風險。

三、財務公司經營管理及風險管理情況

(一)財務公司(母公司)經營情況

截至20__ 年12 月31 日，財務公司的資產總額__6 億元，同期減少23 億元;集中成員單位存款余額80.47 億元，同期減少36.73 億元;結算金額達3473 億元;20__ 年累計完成授信194.93 億元，同期增長44.90 億元，累計發放貸款

156.52 億元，貸款余額72.73 億元，實現利潤總額1.94 億元,凈利潤1.45 億元，取得了良好的經營業績。

(二)管理情況

自成立以來，財務公司一直堅持穩健經營的原則，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》、企業會計準則、《企業集團財務公司管理辦法》和國家有關金融法規、條例以及公司章程規范經營行為，加強內部管理。

(三)監管指標

根據《企業集團財務公司管理辦法》規定，截止 20__

年12 月31 日，財務公司的各項監管指標均符合規定要求:

序號 指標 標準值 20__ 年實際值

1 資本充足率 ≥% 23.59%

2 拆入資金比例 ≤__0% 47.32%

3 短期證券投資比例 ≤40% 0

4 擔保余額比例 ≤__0% 0

5 長期投資比例 ≤30% 0.5%

6 自有固定資產比例 ≤20% 0.3%

(四)股東存貸情況

截至20__ 年12 月31 日 金額單位:萬元

股東名稱 投資金額 存款 貸款

__省粵電集團有限公司 90,000 359,945 0

電力發展股份有限公司 37,500 11,4 1,000

__省沙角(C 廠)發電公司 22,500 72,838 0

本公司在財務公司的存款余額未超過財務公司吸收存款的30%，財務公司對本公司以外的股東發放貸款余額為0。本公司在財務公司存款安全性和流動性良好，從未發生因財務公司頭寸不足延遲付款等情況。本公司制訂了在財務公司存貸款業務的風險處置預案，以保證在財務公司的存款資金安全，有效防范、及時控制和化解存款風險。

綜上所述，財務公司20__ 年度嚴格按中國銀行監督管理委員會《企業集團財務公司管理辦法》(中國銀監會令〔20__ 〕第5 號)及《關于修改<企業集團財務公司管理辦法>的決定》

(銀監會令20__ 第8 號)之規定經營，經營業績良好，根據本公司對風險管理的了解和評價，未發現財務公司的風險管理存在重大缺陷，本公司與財務公司之間發生的關聯存貸款等金融業務目前不存在風險問題。